Gesuch um Zulassung

Wer als Expertin oder Experte für berufliche Vorsorge tätig sein will, benötigt eine Zulassung der OAK BV. Die Voraussetzungen für die Zulassung sowie das Zulassungsverfahren sind in Art. 52d BVG und in den Weisungen «Zulassung von Experten für berufliche Vorsorge», W – 01/2012, geregelt. Die Zulassung kann sowohl als natürliche Person (unbefristete Zulassung) als auch als juristische Person (auf fünf Jahre befristete Zulassung) beantragt werden.

Gesuch für natürliche Personen

• Was braucht es für die Zulassung?

  Wer eine Zulassung als Expertin oder Experte für berufliche Vorsorge beantragt, muss ein offizielles Verfahren durchlaufen und die fachlichen sowie persönlichen Voraussetzungen nachweisen.

  Dazu gehören insbesondere:

  • Einreichung des Gesuchsformulars für natürliche Personen, einschliesslich Offenlegung von Interessenbindungen und allfälligen hängigen Verfahren
  • Nachweis der Integrität und Vertrauenswürdigkeit mittels aktueller Auszüge aus dem Straf- und Betreibungsregister
  • Nachweis der fachlichen Qualifikation durch das eidgenössische Diplom als Expertin oder Experte für berufliche Vorsorge

• Gültigkeit und laufende Anforderungen

  Die Zulassung wird unbefristet erteilt. Sie bleibt jedoch nur gültig, sofern die Voraussetzungen dauerhaft erfüllt sind.

  Dazu zählen insbesondere:

  • Kontinuierliche Weiterbildung
  • Einhaltung der Vorgaben der OAK BV, insbesondere der Weisungen und Mitteilungen sowie der anerkannten Fachrichtlinien der SKPE als Mindeststandards
  • Einhaltung der geltenden Meldepflichten

  Die OAK BV kann jederzeit prüfen, ob die Voraussetzungen für die Zulassung weiterhin erfüllt sind.

• Liste der in Kopie einzureichenden Unterlagen zum Gesuch für natürliche Personen

  • Gültiger Pass oder gültige Identitätskarte
  • Eidgenössisches Diplom als Expertin oder Experte für berufliche Vorsorge
  • Aktueller Auszug aus dem Zentralstrafregister (nicht älter als drei Monate zum Zeitpunkt der Gesuchseinreichung) und gegebenenfalls die zugrunde liegenden Urteile
  • Aktueller Auszug aus dem Betreibungsregister (nicht älter als drei Monate zum Zeitpunkt der Gesuchseinreichung)

• Gesuchsformular für natürliche Personen

  PDF192.43 kB8. Mai 2026

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Gesuch für juristische Personen

• Was braucht es für die Zulassung?

  Juristische Personen, die als Trägerin der Expertentätigkeit für berufliche Vorsorge tätig sein möchten, müssen ein offizielles Zulassungsverfahren durchlaufen.

  Die wichtigsten Voraussetzungen sind:

  • Einreichung des Gesuchsformulars für juristische Personen
    Einschliesslich Offenlegung von Interessenbindungen und allfällig hängigen Verfahren
  • Nachweis der Integrität und Vertrauenswürdigkeit
    Die Mitglieder des obersten Leitungs- oder Verwaltungsorgans müssen ebenfalls ein Gesuchsformular einreichen
  • Nachweis der fachlichen Qualifikation im Unternehmen
    Alle Mitarbeitenden, die Aufgaben gemäss Art. 52e BVG ausüben, müssen persönlich über eine Zulassung der OAK BV verfügen
  • Nachweis einer angemessenen Qualitätssicherung
    Die juristische Person muss über ein Massnahmenkonzept verfügen, das eine geeignete Organisation sicherstellt und die einwandfreie Ausübung der Expertentätigkeit gewährleistet

• Gültigkeit und laufende Anforderungen

  Die Zulassung wird auf fünf Jahre befristet erteilt. Sie bleibt jedoch nur gültig, sofern die Voraussetzungen durchgehend erfüllt sind.

  Dazu gehören insbesondere:

  • Einhaltung der Vorgaben der OAK BV, insbesondere der Weisungen und Mitteilungen sowie der anerkannten Fachrichtlinien der SKPE als Mindeststandards
  • Einhaltung der geltenden Meldepflichten

  Die OAK BV kann jederzeit überprüfen, ob die Voraussetzungen für die Zulassung weiterhin erfüllt sind.

• Liste der in Kopie einzureichenden Unterlagen zum Gesuch für juristische Personen

  • Aktueller Handelsregisterauszug (nicht älter als drei Monate zum Zeitpunkt der Gesuchseinreichung)
  • Organigramm (falls vorhanden)
  • Für die Mitglieder des obersten Leitungs- oder Verwaltungsorgans und für andere Personen mit Entscheidfunktion (d. h. im Falle einer Aktiengesellschaft: für die Mitglieder des Verwaltungsrats und der Geschäftsführung) je:
    • Ausgefülltes Formular «Gesuch um Zulassung für juristische Personen: Angaben für Mitglieder des obersten Leitungs- oder Verwaltungsorgans und für andere Personen mit Entscheidfunktion (unterzeichnetes Original)
    • Aktueller Auszug aus dem Zentralstrafregister (nicht älter als drei Monate zum Zeitpunkt der Gesuchseinreichung) und gegebenenfalls die zugrunde liegenden Urteile
    • Aktueller Auszug aus dem Betreibungsregister (nicht älter als drei Monate zum Zeitpunkt der Gesuchseinreichung)
  • Aktueller Auszug aus dem Betreibungsregister (nicht älter als drei Monate zum Zeitpunkt der Gesuchseinreichung)
  • Massnahmenkonzept zur Qualitätssicherung gemäss Ziffer 3.2.2 der Weisungen W – 01/2012 «Zulassung von Experten für berufliche Vorsorge» der OAK BV
  • Regelungen zur Verhinderung von Interessenkonflikten gemäss Ziffer 5.2 der Weisungen W – 03/2013 «Unabhängigkeit des Experten für berufliche Vorsorge» der OAK BV

• Gesuchsformular für juristische Personen

  PDF198.42 kB8. Mai 2026

• Gesuchsformular für Mitglieder des obersten Leitungs- oder Verwaltungsorgans und für andere Personen mit Entscheidfunktion

  PDF273.45 kB8. Mai 2026